中 国 小 农 户 造 林 湖 北 二 期

执 行 计 划

2005年6月

省项目办公室

  咨询专家办公室     合编

1  引言

1.1      执行计划的职能与结构

执行计划的目标是为指导中德合作小农户造林湖北二期项目（以下简称项目）的实施提供一个项目实施指南。执行计划制订合适的实施策略和执行安排，包括具体的时间安排和成本与财务计划表。它以以下资料为基础：1、可行性研究报告，2、咨询专家的技术建议书，3、德国复兴信贷银行项目评估团的会议纪要，4、财务协议。因此，我们会避免与以上资料中出现过的详细事实和实施安排重复。然而，执行计划中包含了所有必要的信息，这些信息是作为项目执行机构/省项目办、咨询专家办公室和所有的项目办公室（市、县、乡镇）的参考资料。

执行计划结构如下：

——第二章 简要描述项目区、项目目标目的和期望的结果，提出少许修订过的逻辑框架，以及讨论期望效果。

——第三章 概括已规划的项目活动，这些活动的成果将在五个方面体现出来。

——第四章 成本与财务计划和支付程序。

——第五章 介绍详细的实施安排，年度计划和报告时间表。

通过几次实地考察、项目启动阶段的一系列会议和6月9-10日在武汉召开的由省、市、县项目办参加的参与式研讨会，产生了这个由省项目办和咨询专家办公室共同编写的执行计划。

1.2 计划的时间结构

    本计划包括项目前4年(2004年-2008年)内预计要完成的实际目标。2005年的年度计划已经从整个计划中分解出去。以后的年度计划按同样方法单独再次制作。

1.3 执行计划的批复

    按财务协议所述，本计划应由德国复兴信贷银行批复。项目措施中所有建议改动的地方、成本与财务计划和支付程序只有得到德国复兴信贷银行的书面批准以后才能应用。如果将来在项目的实施中需要改动执行计划中的方案，德国复兴信贷银行将根据需要提供一个修订的计划表。

2  项目纲要

2.1 项目区

    项目区位于湖北省东北部的黄冈市的红安、麻城和团风三个县。它是包括三条长江一级支流的重要流域。

    项目区森林资源有以下特征：

    （1）森林覆盖率>30%，但是森林质量严重退化。

    （2）中、幼林面积比例大（80-90%）和活立木蓄积量低下（30-50立方米/公顷）。

    （3）天然林少，单一纯林多（主要是非本地树种）（约80%）。

    相关的还有一些生态脆弱的问题如——水土流失、森林火灾、森林病虫害、对保护生物多样性的负面影响以及经济价值低等。

项目区的农民生活贫困，每个农户平均年收入远远低于全省的平均水平。虽然大部分的农民能够满足基本的生活需要，如食物、医疗和儿童的教育等，但是极低的收入导致了经济状况的不稳定、非可持续的土地利用和森林经营。

2.2 项目目标、目的和期望结果

    本项目有两个目标：1、为修复和保护生态环境做贡献，2、扶贫——通过让农民参与造林提高收入。

    本项目的目的是对大约47300公顷^①新种植的、修复混交的防护林和经济林（包括扶贫的庭院林和经济林木）进行可持续经营。

①起初计划的是43300公顷，而现在已加入了4000公顷的经济林改造面积。

    项目的逻辑框架在执行计划研讨会上（指在麻城市林业局召开的项目执行计划征求意见的会议）已经初步修订过（见附件1）。它定义了5个成果领域：

    1、参与式土地利用规划的执行和土地所有权证的颁发（以符合法律和制度为前提）。

    2、造林和森林经营措施（包括提高收入）得到实施。

    3、加强林业技术培训和推广；通过培训训练人和目标群体提高林业技术。

    4、有效的实行项目经营，包括监测；提高各级项目办的管理能力。

    5、改善各级项目办的林业基础设施。

2.3 期望效果

    我们希望本项目在以下各方面有积极的长期的效果：

l           环境 提高生态稳定性；减少水土流失；使森林生态系统更加趋向大自然。

l           经济 提高林产品产量和农民收入。

l           社会 提高可持续的土地利用实践的意识；提高总体的参与意识，尤其是妇女的参与意识。

l           能力 提高可持续森林经营的管理和技术能力。

l           政策 接受营造林的近自然方法；提高小农户和本地社团对森林发展中参与作用的认识。

3  项目活动

3.1 参与式土地利用规划、合同和证件

    参与式土地利用规划，颁发土地使用证和最后与项目参与者签定合同是项目实施的符合法律和制度的前提条件。这个前提也是所有营造林措施或森林经营措施开始实施前所必须的。

    参与式土地利用规划

    参与项目的村庄，其标准是：1、森林面积>100公顷（包括项目区）。2、根据项目环境方面的目标，村庄的森林面积合适。3、参与项目的小农户对项目有兴趣和参与的动机。4、贫困程度。对于参与的村庄，如打算长期对其森林进行经营管理，那么森林经营规划和监测系统应覆盖该自然村或行政村的全部森林面积。这对于更好的选择大面积林班是有必要的，所选林班是由不同林种和不同森林经营类型组成的，如防护林、经济林、封山育林补植和封山育林间伐等。项目十分重视“开放式的工程”的方法，这个方法是为灵活变通每个县的造林和封山育林目标做准备。

    参与式土地利用规划方法将在已有的其它德援项目（陕西二期和安徽二期）的基础上产生，但是在与森林经营规划有直接关系的方面，尤其在制订每个小班经营目标方面更加先进。土地利用规划必须得到省林业局的批准。项目重视妇女的参与并使参与式土地利用规划尽可能简洁。但这并不是要化解相关矛盾冲突而使村民一致同意规划的土地使用方案。规划包括以下方面：

l           根据选择标准提前选择村庄

l           给整个村庄的土地做土地使用规划和勾绘土地利用图

l           为增加收入活动（经济林、经济林改造、庭院林）选择地块

l           对用于长期经营的森林面积做确认和绘图

l           形成林班和小班

l           根据总目标，给每个小班确定经营目标；并在森林经营的原则和标准上与项目总体目标保持一致。

l           讨论项目的规章准则包括支付程序；签署合同。

l           形成森林保护规章制度（尤其是涉及到公共破坏行为如纵火、落叶采集和放牧等）

土地使用证

    以发放证件的方式认可明确可靠的土地使用权是确保项目长期成功的前提。县林业局将根据中国林业法律颁发林权证给个人或者集体。林权证的颁发要考虑现实情况——是否已经颁发土地使用证，然后把它换成林权证，并且要在参与式规划开始后12个月之内完成。

    合同

    项目将为参与者制定一个关于所有的营造林和森林经营措施（包括封山抚育）和私人苗圃苗木生产的标准合同。合同也要以土地使用权的现实情况为基础（见上文），以小班为单位与个别农户、农户群或者集体（村庄）签定。这个合同将明确规定权利、义务、支付条件以及如果违约将受的惩罚。在造林和封山育林合同中，经营目标与小班合格与否的标准将会有明确的说明。合同内附两图：种植设计图和营造林设计图。  

3.2 营造林和增加收入活动

    造林模式

    以实地勘测结果、确定的经营目标和生产目标为基础，并符合以上造林原则，将要营造大约9300公顷的防护林和用材防护林、6000公顷的封山补植将得到实施。树种的选择必须反映出经营目标。项目推崇灵活的有地方特色的混交造林模式，就像一个多种类合成的群体——从纯阔叶林到阔叶或针叶混交林（针叶树最大比例不超过50%）。点状、群状和块状混交比带状混交更受青睐。在一个小班内，块状的面积可以达到10亩（0.67公顷）。至于种植的密度将采取可行性研究报告中的建议。不过，间距将会根据立地条件和各自所选树种的要求而灵活调整。此外，考虑到要恢复生态和提高生物多样性，一般要采用乡土树种。

    除了新造经济林、经济林改造和庭院林，在所有的造林和封山育林中都要实行天然更新。在营造林中，三年后验收时可把所有天然更新树计算在内。这个规定并不代表会放松监测程序或降低种苗质量标准。我们并不希望在森林发展的早期天然更新取代新种植的树，但会建立起一个清晰有力的激励机制使小农户保护所有的天然更新树。每一棵天然更新树都会为完成环境修复、混交林和永久森林状态的项目目标做贡献。此外，本制度的合理性还有：

*天然更新主要是栎树——天然森林植物群落中的主要树种。由于它在苗圃中很难种植（缺乏经验、技术和种子），所以应依靠天然更新确保造林中栎树占有最大百分比。

*在选择营造林的地方，这些地方往往土地严重退化，主要种植先锋树种（马尾松和枫香）。长远来看，只有在早期造林中结合天然更新才能最终达到永久森林状态。

监测程序（见4.2章）中要注意把天然更新包括进造林和补植小班中。天然更新树要另外单独记录（树种、公顷密度、高度、生命力、起源、混交形式、保护/抚育状态等）。

表格1： 不同的林种、标准和选择的经营目标

森林经营和造林原则

    可持续的森林经营的主要措施如下：

    1、造林和经营以森林经营规划和经营目标为基础；

    2、森林面积分为林班和小班，作为基本规划单位；

    3、给每个小班制定明确的经营目标；

    4、把森林清查和现场勘察作为现实规划和地方特色种植的基础；

    5、以既定目标为基础对所有项目活动进行监测。

    营造林原则是以近自然的森林经营理念为基础，源于国际和国内森林认证原则。他们认为项目的长期目标重点在于（1）环境修复，（2）改善生活条件。概括如下：

    1、按照持久森林覆盖率的目标，为多功能和可持续利用营造永久的森林状态。

    2、在造林中有效充分利用天然更新和本地树种。

    3、顺从和接受自然动态演替（生物学自动演替）。

    4、在造林管理中要以质量为基础选择目的树（质量伐）。

    12000公顷的封山育林有不同的经营目标：

    1、改善纯针叶林结构、混交比例和生态稳定性（大约8000公顷）。

    2、提高混交阔叶林的质量和长期经济价值（大约4000公顷）。

项目将准备一些关于对所有造林包括封山育林和补植尤其是中、成熟林的造林管理切实可行的指南。这些指南将通俗易懂的写出营造林原则和建议，以便那些没有专业技术背景的人能够理解。造林管理的技术指南有以下要求：

l           特别提到和解释以上概括的造林原则；

l           特别注重与每片林生产目标有关的造林管理，尤其是抚育、管理/利用、天然更新、间伐（薪柴采集）和林产品采收；

l           鉴于森林的多功能性，要对小农户讲清具体各林种的优点；

l           告知小农户能够生产的林产品和市场行情。

采伐技术

    将来会有专业的、有足够设备的森林工人^②执行相关工作（采伐道、采伐和运输），这样就可以降低采伐运输和集材时发生事故和损害的风险。在间伐和林木采伐过程中培训和足够的设备是至关重要的。因此，我们有以下建议：1、给若干村（森林面积较大的村，300-500公顷）的个体农户作为林业工人（3人/500公顷）进行培训和配备专

②中国的小农户通常没有足够的配套设备进行主要的采伐工作：赤足或穿凉（便）鞋；没有手套或头盔；只有小砍刀或斧子，没有锯。

业设备。2、对其它村的小农户进行培训和更新设备。

    苗圃管理

项目非常重视私人苗圃的苗木生产和苗圃技术。计划在农民的私

人小型苗圃中生产项目所需的50%的种苗。大约有280个私人苗圃得到改造，配置的设备价值达到每个苗圃500元人民币。在种植的第一年，项目还是要依靠中心苗圃和现存私人苗圃供应种苗。

为了确保达到种苗质量的要求（1级2级苗），尤其是乡土树种的要求，我们特别注重以下几个方面：

l           生产本地阔叶树种，特别是栎树；

l           提供技术培训和定期的建议等必要的支持；

l           告知项目协议中的质量标准并严格执行和控制；

l           苗圃经营有专门的国内专家；

l           提供足够的达到质量要求的种子。

防护措施

    在较大面积中，防火隔离带对于防止火灾蔓延极其重要。项目区用火不慎的现象十分普遍。本地居民尤其是参与者对防火与防火带的意识必须一致并引起重视。小班的火灾面积超过小班面积的10%则不能纳入项目报帐。

    在山脊上必须要建10米宽的防火带。防火隔离带的要求很清楚：隔离带中绝不允许种植。各防火隔离带联通，这样就可以相互通行并与道路或河流连接，成为防火便道。从主要的防火带下来还要建立2-5米宽的集材防火隔离带，这也可作为两个小班的分界线。防火带和集材防火隔离带的面积计入相邻小班的面积中（如果相邻有两个小班则各计一半）。对防火带的维护是小班合格的前提。防火带面积允许计入小班面积。如果小班没有维护防火带则视为不合格。

    在农作区和造林或封山育林区之间也要设计和建立防火带。如果小班内有坟墓，那么坟墓周围要有防火带，由村或小班所有者与坟主商量防火事宜。项目将在参与式土地利用规划中讨论此事，并制定村里的森林防护规章制度。

3.3 培训和推广

    培训和学习考察

    准备一个全面而有说服力的培训方案是至关重要的，可以增加技术人员和受益者的技术知识。国内和国际的短期咨询专家和专家组组长将在现场做一个演示，这是他们每人的一个标准培训任务。同样地，短期咨询专家的专门研讨会也将会为加深理论背景和扩大已受培训和已获得技能的应用范围提供机会。

    此外，还有一个非常紧迫的需求——对森林经营活动的集中培训。而且，对各个层次尤其是乡镇林业工作者实践技能培训是必需的。这涉及到规划、监测、制定清晰的经营目标和生态原则等。

    省项目办建议提高培训补贴，由每人每天100元人民币提高到160元人民币，这是现在的省级标准（见附件3-表1）。

    预计2006年组织一次赴德国的国际考察。还有四次国内考察，与其它地方的德援项目交流经验。

    暂定的培训计划见附件5。

    推广

    对各级项目办来说，组织长期的推广服务是很重要的。推广对于项目的成功实施（私人苗圃种苗生产、管理经济林、封山育林中的营造林措施）是必需的。建立推广服务的方案将由国际国内专家在项目早期拟出。

    各级项目办将为支持项目实施准备物资。这些物资将根据技术指南配置，使小农户明晰指南的内容。为支持项目的宗旨，还将准备一些物资提高人们的森林和环境保护意识。

3.4 项目管理和监测

    项目管理

    我们建立起项目领导小组、省市县项目办并已经开始运作^③。在省项目办附近的咨询专家办公室也已落成。不久还将在市项目办建立一个咨询专家办公室。此外，三个县级项目办将成立35个乡镇项目办^④并配备基本办公设备。

    从七月开始，省项目办将为各项目办内部或相互之间的操作拟订工作程序，这对林业部门与财政部门的顺利合作尤为重要。因为省、市和团风县项目办都由林业部门和财政部门共同组成。

③ 项目办的详细人员名单见咨询专家的启动报告。

④ 乡镇项目办可以理解为县项目办的分支。

    财务管理系统是用来支持项目实施的，在五个既定成果中关于财务管理程序的相关成果是：提高省项目办对于坚持可持续森林经营系统的管理和经营能力。国际咨询专家Patrik Ernst 已经分析现有财务管理系统并提出两条可供选择的改进建议^⑤。省项目办更倾向于在

一个统一的系统（这个系统只需取得一个许可证）中引进SunSystems

软件。因此，在成本与财务计划的“监测设备”这一项里，已有总额为3000欧元（约合人民币30000元）的预算。此部分资金由德方支付。

    与省项目办紧密合作的咨询专家办公室将组织咨询服务的投入支持项目实施。2005年的咨询专家来访时间表见附件7。2005年共计划有9.5个国际专家来访月和10个国内专家来访月。

    活动监测与管理

    项目监测中心将负责在2005年底之前在省级、市级和三个县级项目办建立起管理信息系统。这个管理信息系统以GIS为基础，能够监测每个小班的所有活动和现状并定期更新。在小班一览表中将记录下小班的状态和所有活动，表的设计应能使所有数据直接输入管理信息系统。

    管理信息系统与财务监测系统在小班身份识别上将一致。

⑤ 详细内容见Patrik Ernst 的任务报告。

    本项目将购买在德援项目云南二期中开发的管理信息系统软件，并加以调整使之适应湖北二期的特殊要求。需要的软件硬件已在采购表中列出（6个管理信息系统软件许可证、3个Arcview9.0许可证，5台高级台式电脑）^⑥。

    效果监测

    与咨询专家办公室和效果监测专家紧密合作，项目监测中心将设计一套效果监测系统。此设计将以德援甘肃项目的经验为基础。预计

环境效果能够以小班为单位使用上述管理信息系统得到评估（如减少水土流失，提高生物多样性等）。此外，必须以小班为单位定义和监测经济、社会、生产力和政策改变等各项指标。

    面积测量

    在可行性研究报告中曾推荐使用GPS对小班进行面积测量，最终财务协议也要求这样做。但考虑到精确度，预计将用微分GPS（DGPS）。通过与项目监测中心和国内GIS专家商讨，我们清冽推荐使用以1：10000地形图和小班分界线为基础的GIS软件测量面积。这将极大的减少工作负担和投资，并且可以保证面积测量的精确度。湖北省1：10000电子地图是可行并相对精确的，因为他们都是以此比例制作地图的而不是以其他比例（如1：25000）为基础的。 可行性研究报告列出了DGPS的优势，而这种优势只有在使用数码1：10000地图时才能得以发挥。

⑥ 以GIS为基础的管理信息系统的监测设备都是与国内咨询专家李章贵先生共同规划的，他是德援项目云南二期的项目监测中心的一员，并做过同样的工作。

3.5 基础设施和设备

    设备的招标和采购